AI赋能的大模型时代：从ChatGPT到国产大模型的角逐与发展契机

在当今科技飞速发展的时代，大模型作为人工智能领域的关键技术，正引发着深刻的变革。它们在自然语言处理、计算机视觉、语音识别等众多领域展现出了惊人的潜力，为各行各业带来了前所未有的机遇和挑战。本文将深入剖析大模型的技术原理、市场态势以及算力需求等方面，全面展现其发展的现状与未来前景。

一、大模型的基石与演进

1.  “规模定律” 与大模型的发展
大语言模型（Large Language Models，LLM）通常指具有超大规模参数或经过超大规模数据训练的语言模型。与传统语言模型相比，大模型在自然语言理解和复杂任务处理方面具有显著优势，其发展呈现出 “规模定律”（Scaling Law）的特征，即模型的性能与模型的规模、数据集大小以及训练所用的计算量之间存在幂律关系。这意味着随着模型规模的扩大、数据集的丰富以及计算量的增加，模型的性能将呈现出线性提升的趋势。

2. Transformer模型的独特优势

当前主流大模型大多基于Transformer模型构建，Transformer模型于2017年在Google团队的论文《Attention Is All You Need》中首次被提出，其核心优势在于独特的自注意力（Self - attention）机制。这一机制能够直接建模任意距离的词元之间的交互关系，有效地解决循环神经网络（RNN）、卷积神经网络（CNN）等传统神经网络在处理长序列数据时存在的依赖问题。与RNN相比，Transformer具有以下显著优势：

-卓越的长序列数据处理能力：RNN受其循环结构的限制，在处理长序列数据时面临挑战。而Transformer的Self - attention 机制能够同时处理序列中的所有位置，精准地捕捉全局依赖关系，从而更准确地理解和表示文本含义。

-高效的并行计算实现：RNN作为时序结构，需要依次处理序列中的每个元素，计算速度受到较大限制。而Transformer则可以一次性处理整个序列，大大提高了计算效率，为大规模数据的快速处理提供了可能。

3. Transformer的组件与网络架构演变

Transformer由Encoder（编码器）和Decoder（解码器）两类组件构成。Encoder擅长从文本中提取信息，以执行分类、回归等任务；Decoder则主要用于生成文本。在实际应用中，这两类组件可以独立使用，并且衍生出了多种架构的大规模预训练语言模型，如以BERT为代表的Encoder - only 架构、以T5为代表的Encoder - decoder 架构以及以GPT为代表的Decoder - only 架构。

4. GPT 系列模型的发展历程

GPT - 1：2018 年，OpenAI 推出的第一个 GPT 模型，基于生成式、Decoder - only 的 Transformer 架构开发。由于参数规模相对较小，其通用任务求解能力有限，采用了 Pre - training（预训练）+ Fine - tuning（微调）的两阶段范式，通过单向 Transformer 预训练通用模型，再在特定子任务上进行微调。

GPT - 2：沿用了类似架构，但将参数规模扩大至 1.5B，并使用大规模网页数据集 WebText 进行预训练。与 GPT - 1 不同的是，GPT - 2 旨在通过扩大模型参数规模来提升性能，并尝试使用无监督预训练的语言模型来解决各种下游任务。

GPT - 3：经过充分的实验探索，OpenAI 于 2020 年将模型参数扩展到了 175B，较 GPT - 2 提升了 100 余倍，验证了神经网络超大规模扩展对模型性能的大幅提升作用。同时，GPT - 3 正式提出了 “上下文学习” 的概念，建立了以提示学习方法为基础的任务求解范式。

• ChatGPT 的突破与创新：

在 GPT - 3 的基础上，OpenAI 通过代码训练、人类对齐、工具使用等技术不断升级模型性能，推出了 GPT - 3.5 系列模型。

2022 年 11 月，ChatGPT 正式上线，以对话形式解决多种任务，用户可通过网络 API 体验其强大功能。ChatGPT仅用 5 天时间注册用户便达到 100 万，约 2 个月注册用户达到 1 亿，成为 AIGC 领域的现象级应用。

ChatGPT 主要沿用了 2022 年 1 月推出的 InstructGPT，其核心技术是基于人类反馈的强化学习算法（RLHF 算法，Reinforcement Learning from Human Feedback），旨在改进模型与人类的对齐能力。具体实现过程中，人类标注人员扮演用户和代理进行对话，产生对话样本并对回复进行排名打分，将更好的结果反馈给模型，让模型从人类评价奖励和环境奖励两种反馈模式中学习策略，实现持续迭代式微调。

• GPT - 4 系列的进阶与发展：

GPT - 4：2023 年 3 月，OpenAI 发布的 GPT - 4 首次将输入由单一文本模态扩展到了图文双模态，在解决复杂任务方面的能力显著强于 GPT - 3.5，在一系列面向人类的考试中取得了优异成绩。

GPT - 4V：基于 GPT - 4，OpenAI 于 2023 年 9 月进一步发布了 GPT - 4V，重点关注 GPT - 4 视觉能力的安全部署，在多种应用场景中展现出强大的视觉能力与综合任务解决能力。

GPT - 4 Turbo：2023 年 11 月，OpenAI 在开发者大会上发布了 GPT - 4 Turbo，引入了一系列技术升级，包括将模型内部知识库更新至 2023 年 4 月、将上下文长度提升至 128K、降低价格以及引入若干新功能（如函数调用、可重复输出等）。

GPT - 4o：今年 5 月 14 日，OpenAI 在春季发布会上推出了新版旗舰模型 GPT - 4o，将文本、音频和视觉集成到一个模型中，提供更快的响应时间、更好的推理能力以及在非英语语言中的更佳表现。不仅在传统文本能力上与GPT - 4 Turbo 性能相当，在 API 方面也更快速且价格便宜 50%。与 GPT - 4 Turbo 相比，GPT - 4o 速度提高了 2倍，限制速率提高了 5 倍，目前的上下文窗口为 128k，模型知识截止日期为 2023 年 10 月。

二、全球大模型竞争格局与国产大模型的崛起

1.全球大模型竞争态势

在全球大模型竞争中，OpenAI、Anthropic、谷歌三大厂商处于第一梯队。OpenAI率先推出GPT - 4，在2023年基本占据行业龙头地位，而Anthropic凭借Claude、谷歌凭借Gemini奋起直追，2024年以来，三家大模型能力呈现相互追赶的态势。

在开源大模型厂商中，Meta AI（Llama）、欧洲Mistral AI（Mistral）、Google（Gemma）等厂商的大模型性能表现优异。此外，随着Sora的推出以及Pika的崭露头角，图像、视频生成领域取得了超预期的进展，备受关注。全球图像生成大模型以Midjourney、Stable Diffusion、OpenAI的DALL・E为代表，视频生成则以Runway的Gen、Pika和OpenAI的Sora为代表。

1). OpenAI的进展与突破：

文生视频大模型 Sora 的发布：今年 2 月 15 日，OpenAI 正式发布 Sora，能够在保持视觉质量和遵循用户文本提示的情况下，生成长达 1 分钟的视频，远超以往的视频生成时长。

GPT - 4o 的性能与实用性提升：5 月 14 日，OpenAI 在春季发布会上推出 GPT - 4o，可接受文本、音频和图像的任意组合作为输入和输出，在英语文本和代码方面的性能可与 GPT - 4 Turbo 媲美，同时在 API 方面更快且便宜50%。在 GPT - 4o 之前，使用语音模式与 ChatGPT 对话时，GPT - 3.5/GPT - 4 的平均延迟分别为 2.8/5.4 秒，而GPT - 4o 可以在短至 232 毫秒的时间内响应音频输入，平均时长为 320 毫秒，与人类在一次谈话中的响应时间相当。

GPT - 4o mini 的推出：7 月 18 日，OpenAI 正式推出 GPT - 4o mini，将取代 ChatGPT 中的旧模型 GPT - 3.5 Turbo，向 ChatGPT 的免费用户、ChatGPT Plus 和团队订阅用户开放。GPT - 4o mini 的成本为每百万输入标记（token）15 美分和每百万输出标记 60 美分，比 GPT - 3.5 Turbo 便宜超过 60%。

2).  Anthropic 的创新与发展：

Claude 3 家族的推出：今年 3 月 4 日，Anthropic 发布了 Claude 3 系列模型，包括 Opus、Sonnet 和 Haiku。Opus代表 Anthropic 最高级、最智能的模型，Sonnet 代表中等级别的模型，在性能和成本效益之间取得平衡，Haiku代表入门级别或最基础的快速模型。其中，Claude 3 Opu 被官方认为是性能全面超过 GPT - 4 的最强版本。

Claude 3.5 Sonnet 的优势：6 月 21 日，Anthropic 发布了全新大模型 Claude 3.5 Sonnet，被称为 “迄今为止最智能的模型”。据 Anthropic 介绍，Claude 3.5 Sonnet 在绝大多数基准评估中都超越了竞品大模型和自家前代最强Claude 3 Opus，同时在运行速度和成本方面与自家前代 Claude 3 Sonnet 相当。

3). 谷歌的全面升级与创新：

Gemini 系列的升级：继 2023 年 12 月推出规模最大、功能最强的多模态大模型 Gemini 系列之后，今年 2 月 15日，谷歌发布 Gemini 1.5，其中首个登场的多模态通用模型 Gemini 1.5 Pro 将稳定处理上下文的上限扩大至 100万 tokens。

在谷歌 IO 开发者大会上的升级：5 月 14 日，谷歌大模型在开发者大会上迎来多项升级。基础大模型方面，Gemini 1.5 Pro 将上下文窗口长度从之前的 100 万 tokens 进一步扩展至 200 万 tokens，谷歌首席执行官 Pichai 称这是目前市场上处理上下文长度规模最大的基础大模型。

视频生成模型 Veo 和文生图模型 Imagen 3 的发布：谷歌发布了视频生成模型 Veo 以及文生图模型 Imagen 3，Veo 模型对标 Sora，能够根据文字、图片和视频的提示生成长度超过 1 分钟、分辨率最高 1080p 的视频；Imagen 3 文生图模型是 Imagen 系列的升级版，从细节拟真度来看对标 Midjourney v6。

4). Meta的突破与进展：

Llama 3 的推出：今年 4 月 18 日，Meta 推出强大的开源人工智能模型 Llama 3，发布了包括 8B 和 70B 参数的两个版本，作为 Llama 2 的重大升级。Meta 表示，正在开发的最大模型是 400B 参数的版本，将在未来几个月内推出。英伟达科学家 Jim Fan 认为，Llama 3 400B 将成为一个分水岭，意味着社区将获得开源的重量级 GPT - 4 模型，这将改变许多研究工作和草根创业公司的计算方式。

Llama 3.1 的发布：7 月 23 日，Llama 3.1 正式发布，其 405B 版本在 150 多个基准测试集上的表现追平或超越现有领先的基础模型，包括 GPT - 4、GPT - 4o 和 Claude 3.5 Sonnet。除了与闭源模型相比具有显著更好的成本 /性能比之外，405B 模型的开放性使其成为微调和蒸馏更小模型的优质选择。此外，Meta 也推出了 8B 和 70B 模型的升级版本，能力与同等参数下的顶尖模型基本持平，与具有相似参数数量的开闭源模型构成强大竞争力。

2. 国产大模型的发展态势

自2022年11月底ChatGPT发布以来，AI大模型在全球范围内掀起了巨大的浪潮，国内学术和产业界也积极响应，加紧追赶突破。

国内大模型的发展大致分为三个阶段：

1).准备期：2022年11月ChatGPT发布后，国内产学研界迅速形成对大模型的共识。

2).成长期：2023年初，国内大模型的数量和质量开始逐渐增长。

3).爆发期：2023年底至今，各行各业开源闭源大模型层出不穷，形成了百模大战的竞争态势。

从参与者的角度来看，我国AI大模型厂商大致可以分为四类：

1).互联网/科技公司：以百度、阿里、腾讯、字节、快手、华为等为代表。

2).AI公司：以智谱AI、昆仑万维、科大讯飞、商汤科技等专注于AI研发与应用的科技公司为代表。

3).学术、科研机构：包括清华、北大、复旦、中科院等国内一流高校，以及智源研究院、IDEA研究院等科研机构。

4).行业专家品牌：以月之暗面（Moonshot AI）、百川智能、MiniMax等由AI专家创业成立的公司为代表。

从模型能力的角度来看，以开源Llama - 3 - 70B、Llama - 3 - 8B 的模型能力为分界线，国内大模型形成三大梯队：

1).开源模型Qwen2 - 72B 在SuperCLUE基准中表现出色，超过众多国内外闭源模型，与Claude - 3.5 持平，与GPT - 4o 仅差4分。

2).4个国内大模型（深度求索DeepSeek - V2、智谱GLM - 4、商汤SenseChat5.0、OPPO的AndesGPT）超过GPT - 4 - Turbo - 0409。

3).专家创业团队如Baichuan4、Kimi、MiniMax - abab6.5 均有超过70分的表现，位列国内大模型第一梯队。

4).国内绝大部分闭源模型已超过GPT3.5 Turbo – 0125。

三、大模型商业的挑战与机遇

1.大模型商业形态的多元化

大模型的收费模式可以概括为API、订阅、广告、定制化四种。大模型最常见的商业模式遵循软件行业的SaaS（Software as a Service）模式，通用大模型通常采用API模式，根据tokens / 调用次数/产出内容量等进行计价。当大模型形成AI产品后，可以采用订阅制，按月/季/年向用户收取使用费。如果AI产品具有一定的流量价值，能够吸引商家投放广告，从而实现广告收费。此外，对于付费能力强的企业客户，部分厂商会提供软硬件一体的定制化解决方案，即MaaS（Model as a Service）。

从AI产品的商业化程度来看，B端的变现模式更为清晰，而C端的大多数产品仍以免费为主。面向B端的AI产品在通用场景到垂直赛道的分布较为均匀，收入模式以会员订阅和按需付费为主，商业模式相对清晰。尽管纯B端市场占比仅为31%，但80%以上的B端产品都能够实现营收。C端AI产品主要以智能助手以及图像生成类的生产力工具为主，虽然用户量较大（纯C端占比50%以上），但近50%的C端产品目前仍没有明确的收入模式，主要以免费形式提供。

2. OpenAI的商业模式
OpenAI确立了一种较为经典的大模型商业模式，主要包括ChatGPT订阅、API调用和战略合作三种营收方式：

- ChatGPT 订阅：OpenAI向C端用户提供ChatGPT这一生产力解放工具，并通过付费订阅的方式实现变现，针对ChatGPT Plus 会员收取每月20美元的订阅费。

- API 调用：对于模型使用灵活性要求较高的用户，OpenAI提供API服务，根据模型的调用量（tokens）或产出内容量（如图片张数、时长）进行收费。

- 战略合作：OpenAI与微软建立了密切的合作关系。在To C 方面，OpenAI的模型能力嵌入到微软的生成式AI工具中，如GitHub、Office、Bing等；在To B 方面，微软Azure是OpenAI的独家云服务提供商，Azure全球版企业客户可以在平台上直接调用OpenAI模型。

3. 全球API定价的趋势

1). API作为大模型厂商普遍采用的营收模式，由于大模型性能逐渐趋向同质化，全球API价格呈现出下降的趋势。今年5月，作为行业风向标的OpenAI发布了GPT - 4o，面向ChatGPT所有付费和免费用户发布，并支持免费试用，其API价格比GPT - 4 - turbo降低了50%，输入价格低至5美元/百万tokens。同时，谷歌发布的Gemini 1.5 Flash也将输入价格定为0.35美元/百万tokens。

2).国内方面，5月6日，AI公司深度求索（DeepSeek）率先宣布降价，其发布的第二代MoE大模型DeepSeek - V2的输入价格定为0.001元/千tokens，输出价格为0.002元/千tokens。随后，智谱AI、火山引擎、阿里云、百度、科大讯飞、腾讯云等国内主要大模型厂商也迅速跟进降价。

4. 订阅制的挑战与AI Agent的机遇

1).订阅制实现难度较高：尽管有ChatGPT的成功案例，但许多大模型厂商在尝试通过构建AI应用来推行付费订阅制时，面临着用户留存度和粘性不足的问题。即使是ChatGPT、runway等具有代表性的大模型产品，其用户留存度和粘性尚未达到现有领先C端应用的水平。

2).AI Agent：AGI（Artificial General Intelligence，通用人工智能）能力的实现是一个渐进的过程，而具有专业能力、可定制的AI Agent（智能体）被认为是打开AGI之门的关键。2023年6月，OpenAI应用研究主管Lilian Weng提出：Agent = LLM + 记忆+规划技能+能+工具使用。在2024年红杉资本的人工智能峰会上，吴恩达认为Agent应该具备反思（Reflection）、使用工具（Tool use）、规划（Planning）以及多智能体协同（Multi - agent collaboration）四种主要能力。

3).国内AI Agent市场的发展：以互联网大厂、大模型厂商、企业服务SaaS类厂商为代表的众多企业纷纷参与到AI Agent市场中，产品形态既包括面向企业和开发者的Agent构建平台/框架，也包括服务于各个垂直行业的专业Agent。2024年上半年，国内多个AI Agent平台相继发布，这将进一步提升AI Agent的开发便利性，加速国内大模型应用的发展。

4).2月，字节跳动的新一代一站式AI Bot开发平台扣子Coze在国内上线，用户可以快速、低门槛地构建专属聊天机器人；4月，百度AI开发者大会发布了文心智能体平台AgentBuilder；随后，钉钉正式上线AI Agent Store，首批上架了包括通义千问在内的超过200个AI Agents。

5. MaaS助力企业降低模型使用门槛

1).B端对大模型的需求增长：

根据a16z的调研，2023年平均每家受访企业在API、自托管和微调模型上的支出达到700万美元，并且几乎所有企业计划将2024年LLM预算增加2 - 5倍。企业的AI模型采购决策主要受云服务提供商（CSP）的影响。2023年，大多数企业出于安全考虑通过现有的CSP购买模型，2024年这一情况仍在延续。在使用API访问模型的受访企业中，有超过50%的企业通过其CSP（如Azure、Amazon等）访问，例如Azure用户更常用OpenAI，而Amazon用户更倾向于使用Anthropic或Cohere。剩下28%的受访企业选择了自托管，可能是出于运行开源模型的需要，采用私有化部署或者CSP提供的GPU服务。

2).Maas的作用：

根据中国信通院的定义，MaaS围绕低技术门槛、模型可共享、应用易适配三大特性，提供包括算力服务、平台服务、模型服务、数据集服务、AI应用开发服务在内的全栈服务，使企业能够快速高效地构建、部署、监控和调用模型，无需开发和维护底层基础能力。

3).云厂商的布局：

目前，微软云Azure、阿里云、华为云、腾讯云、百度云、京东云等CSP都已经推出了MaaS服务。以阿里云的魔搭ModelScope为例，它支持用户使用来自达摩院大模型平台和SOTA模型矩阵的超过300个优质大模型，提供包括模型管理和下载、模型调优、训练、推理、部署、应用在内的一站式模型服务。

四、大模型发展对算力的需求与挑战

1. 大模型发展与算力需求

大模型的发展受到多种资源的制约，包括能源、算力、显存、通信等。在训练端，大模型延续Scaling Law的主流技术路线，通过扩大参数规模和数据集的大小来提升模型性能，导致对算力的持续需求。

在推理端，以ChatGPT为代表的AI应用的广泛使用也驱动着算力需求呈指数级增长。根据Jaime Sevilla等人的研究，2010 - 2022年在深度学习兴起的背景下，机器学习训练算力增长了100亿倍。2016 - 2022年，常规模型算力每5至6个月翻一倍，而大规模模型算力每10至11个月翻一倍。

2. 算力需求测算逻辑

1). Transformer模型的训练和推理过程都是通过多次迭代完成。一次训练迭代包含前向传播和反向传播两个步骤，而一次推理迭代相当于一个前向传播过程。前向传播是将数据输入模型并计算输出，反向传播则是计算模型的梯度并存储梯度，以进行模型参数的更新。

2).反向传播的计算量大约是前向传播的2倍。因此一次训练迭代（包含一次前向+一次反向）的计算量大约为一次推理迭代（包含一次前向）的3倍。

3).训练Transformer模型的理论计算量约为C≈6N*D，其中N为模型参数量大小，D为训练数据量大小；推理所需计算量约为2N*D。

3. 算力需求测算——训练端

参考7月23日Meta公布的最新开源模型——Llama 3.1 405B，该模型基于15.6T tokens的数据量进行预训练以达到最优性能，训练数据量约为模型参数规模的38.5倍。假设最优大模型参数量（N）与Tokens数（D）的近似线性关系为D = 38.5*N，并设置了参数量分别为100亿、500亿、1000亿、3000亿、5000亿、1万亿、2万亿的共七档模型进行算力需求的测算。

根据前述公式计算得出训练一次Llama 3.1的计算量大致为3.79*10^25FLOPs，与实际情况接近（Llama 3.1 405B的training budget为3.8*10^25FLOPs）。A100 80G SXM、H100 SXM在16位精度下（FP16）的算力峰值分别为624TFLOPs、1979TFLOPs，假设集群算力利用率MFU为30%，模型训练时长分别为30天、60天、90天的背景下，则训练一次Llama 3.1 405B模型分别需要7.8万张、3.9万张、2.6万张A100，或者等同于分别需要2.5万张、1.2万张、8208张H100。

4. 算力需求测算——推理端

根据Similarweb的统计，ChatGPT网站在过去12个月平均月访问量为14.1亿次。假设在问答场景下，月访问量为14亿、单用户平均每次访问提问次数为15次，即模型每秒处理请求数8000次，假设单次问答消耗600Tokens，计算得出该场景下每秒消耗0.049亿Tokens。

考虑并发峰值和显存预留等问题，假设峰值预留倍数为10，得出每日峰值消耗4.2万亿Tokens。根据C≈2N*D，对应推理所需算力及所需GPU数量（假设采用INT8精度、MFU = 30%），千亿参数模型单问答场景推理大约需要2.6万张A100或者8188张H100。

5. 大模型AI服务器成本测算

将前述训练（假设训练时长60天）和推理（单场景）两个阶段所需GPU数量加和，并统一假设1台服务器集成8张A100，计算得出千亿参数规模模型训练+推理大约需要3544台服务器，万亿参数规模模型需要6.2万台服务器。